直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héngmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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