昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关三大球和三小球分别是什么 三大球的起源主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)三大球和三小球分别是什么 三大球的起源可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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