直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对为什么懂手机的人都不用华为(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制为什么懂手机的人都不用华为，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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