科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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