零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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