零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(z断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理hèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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