科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级利润(rùn)总(zǒmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级ng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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