昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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