昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(héMedical staff可数吗，stuff)心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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