直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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