直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖嘴巴含胸的感觉知乎音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhà嘴巴含胸的感觉知乎ng)号与APP。

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