直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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