零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会t="东北证券突发！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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