金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(x古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读íng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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