直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分阿富汗改名现在叫什么爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重阿富汗改名现在叫什么(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 阿富汗改名现在叫什么