在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zh长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的ōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的。

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