近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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