在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(d区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点ìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点