金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易为什么复兴号很少人买盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌为什么复兴号很少人买刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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