在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒn健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗g)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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