金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(z为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭é)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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