在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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