零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事国家常务委员7人，国家常务委员7人简历项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚国家常务委员7人，国家常务委员7人简历款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市国家常务委员7人，国家常务委员7人简历，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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