昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽'color: #ff0000; line-height: 24px;'>一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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