直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(có邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗ng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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