金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān一厢情愿是什么意思)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng一厢情愿是什么意思)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一厢情愿是什么意思