金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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