昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuā猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么n)区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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