直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在我国最穷的5个城市，哪一个省最穷(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已我国最穷的5个城市，哪一个省最穷办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人我国最穷的5个城市，哪一个省最穷员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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