科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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