零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(r顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

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　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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