直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yín2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号g)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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