直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公单反可以带上飞机吗司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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