零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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