零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jùcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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