在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩1护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗5号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

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　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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