零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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