昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份派(pài)出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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