直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(f挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信àng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信账号与(yǔ)APP。

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