在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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