金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外(wài)结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换(huàn)集(jí)中清算业务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)为参与做准备。

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