金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存56是什么意思 56是什么尺码储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)56是什么意思 56是什么尺码体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本(56是什么意思 56是什么尺码běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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