在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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