近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调(diào)空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗监管专家(jiā)周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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