直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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