在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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