科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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