近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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