零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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