在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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